6月3日晚间，证监会正式发布《关于全国中小微型企业股份出售系统挂牌公司转板上市的指导建议》（以下简称《指导建议》），明确了新三板挂牌公司转板上市的范围、条件、程序等相关需求。

1、新三板甄选层转板政策是什么？

总体来看，《指导建议》主要包含三方面的内容。一是明确了转板上市机制将坚持市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险的基本原则；二是对转入板块的范围、转板上市要求有哪些、程序、保荐需要、股份限售等事情作出原则性规定；三是明确证券交易平台、全国股转公司、中介机构等有关各方的责任。

具体来看，《指导建议》明确指出，允许新三板符合条件的挂牌公司，自主选择转入的交易平台及板块，同时转板上市审核过程、标准全部公开。

五点需要

同时，对于申请转版的企业，《指导建议》主要明确了五大具体事情需要。

（一）试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市。

（二）申请转板上市的企业应当为新三板甄选层挂牌公司，且在甄选层连续挂牌一年以上。同时，转板上市要求有哪些应当与初次公开发行并上市的条件维持基本一样，交易平台可以参考监管需要提出差异化需要。

（三）转板上市是股票买卖场合的变更，不涉及股票公开发行，不需要经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市条件进行审核并作出决定。

（四）提出转板上市申请的新三板挂牌公司，根据交易平台有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。

（五）新三板挂牌公司转板上市的，在计算挂牌公司转板上市后的股份限售期时，原则上可以扣除在甄选层已经限售的时间。

《指导建议》同时强调，在监管方面，证监会将严格转板上市审核，明确转板上市衔接，压实中介机构责任，加大交易平台审核工作监督，同时强化责任追究。

除此之外，证监会进一步指出，对于转板上市的具体条件、审核标准、保荐程序、停复牌安排、转板上市后的再筹资安排、股份限售等部分事情的具体安排，拟在沪深交易平台、全国股转公司及中国结算有关业务规则中明确。

2、新三板公开发行规范包含什么？

1.发行主体方面，限于在新三板挂牌满一年的革新层公司，并满足甄选层入层的有关标准。

2.发行条件方面，根据《证券法》《国务院关于全国中小微型企业股份出售系统有关问题的决定》(国发(2013)49号，以下简称《国务院决定》)精神，在合规性方面，需要业务明确、产权明确、依法规范运营、公司治理完善、履行信息披露义务；在财务方面，需要财务信息真实、准确、完整，发行人可以尚未盈利。

3.发行对象方面，符合新三板投资者适合性管理规定的自然人、法人及其他经济组织均可参与发行。

4.发行方法方面，挂牌公司可以采取路演、询价等公开方法发行股份，实行证券公司保荐和承销规范，压实中介机构责任，确保发行过程公开透明、规范高效、严格监管、风险可控。

5.发行定价方面，结合新三板市场投资者结构和近况，挂牌公司可以与主承销商自主协商采取直接定价、推广竞价及询价等定价方法，股票发行价格、机会和规模均由市场决定。

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